FSA监督查询_日本财务部fsa外汇监管网

日本FSA机构简介

财务部门是外汇保证金业务的主要监管机构。日本的金融监管实施混合监管，即金融服务部对银行，证券，保险和非金融机构的独家监管。对外汇保证金业务组织的监管主要包括定期检查（半年或年终结算等），随时检查，以及月末的交易报告。

财务部是日本最高的金融监管行政部门。日本银行的法定职能是独立实施货币政策，它没有法律规定的银行监管责任。但是，由于货币政策的实施需要了解和掌握金融业的运作，新《日本银行法》第44条规定，日本银行为履行其职能，有权与有业务往来的金融机构，并在此基础上检查。日本银行可以通过现场检查和非现场检查，监督和指导金融机构有效管理其运营中的各种风险。

虽然财务局与日本银行之间的分工不同，但检查重点明显不同，但银行监管实际上已成为双重监管。为了“做同样的工作”和交流与合作，新的《日本银行法》第44条第3款规定，应财政司的要求，日本银行应将检查结果提交给财务部，允许财经事务局人员查阅有关资料。在实际工作中，财务局和日本银行的工作人员实际上及时交换信息，形成了彼此密切的关系。此外，为了不加重被检查金融机构的负担，双方通过谈判机制协调同一金融机构的现场检查时间表。

日本FSA查询地址：https://www.fsa.go.jp/

组织结构

金融厅直接由日本内阁办公室管辖。日本内阁办公室由日本首相办公室，经济规划办公室和冲绳发展办公室合并而成。日本内阁办公室负责日本的经济和金融，科学技术，防灾和政治事务，冲绳和北方政策，共生社会，国民生活，安全公共事务，政府宏观政策以及各级，各省，地方的地方体制和县。

由日本首相任命的财政部长和副部长是财经部门的最高负责人;财务办公室主任，证券交易委员会和会计师事务所直接领导法律。

财务部主任有四个部门：

（1）判决:行政审判作为行政处罚;

（2）总务规划局:制定并实施金融厅的整体规划和财务制度;

（3）检查局:检查当地金融机构;

（4）监督办公室:检查当地金融机构。

证券交易监督委员会办公室：主要负责核实市场，证券分析，行政调查，公共处罚和处罚

会计师事务所：主要负责核实会计师考试的实施情况，监督负责人及其他相关事宜。

日本FSA监管职能

（1）规划金融体系;

（2）检查和监督银行，保险公司，金融商品交易所等市场相关人员;

（3）制定金融产品市场交易规则;

（4）制定公司会计准则和其他与债务有关的事项;

（5）监督注册会计师和会计师事务所;

（6）面向建立具有国际协调职能的财务协调职能的国际机构，并参与两国之间的金融协议;

（7）监督对金融商品市场规则的遵守情况等。

日本FSA监管目标

金融服务部的成立旨在确保日本金融体系的稳定，同时保护存款人，保单持有人，证券和其他投资者的利益，以及促进金融便利化。

联系信息

电话：81-（0）3-3506-6000

电子邮件：question@fsa.go.jp

地址：中央公共政府办公室7号，3-2-1 Kasumigaseki Chiyodaku东京，100-8967日本

日本FSA牌照申请

所有从事金融工具业务的人员必须由日本首相登记。

申请流程

申请金融工具业务的人员必须首先向总理提交书面申请。打算从事第I类金融工具业务的外国法人实体必须在日本指定代表（该代表必须负责所有办事处或日本分支机构的运营）。

1.书面申请应包括：

（1）商号或名称;

（2）公司资本或总出资额;

（3）负责人的姓名（如果是外国法人，包括日本办事处的代表）;

（4）员工姓名;

（5）从事商业类别;

（6）总部名称和地址，以及其他办事处;

（7）其他业务类型，如果有的话;

（8）《内阁府条例》指定的其他事项;

2.除提交书面申请外，还应附上以下文件：

（1）担保，声明或记录属实，主要事项已经陈述或记录。企业不违反公共利益，人事结构对金融工具业务充足，并存在一定的业务损失风险管理能力;

（2）《内阁府条例》说明业务内容和方法的文件;

（3）公司章程，登记证等;

3.如果公司的章程是电子形式，则应提交章程的电子版本;

4.《内阁府条例》计算实收资本的方法。

报告要求

从事第一类金融工具业务的金融工具经营者的会计年度为4月1日至3月31日。金融工具经营者必须：

（1）按照《内阁府法令》的要求准备和维护会计账簿和凭证;

（2）准备每个会计年度的会计报告，并在每个会计年度结束后的三个月内向总理提交会计报告，以报告业务或财产状况。总理可以在必要时公布全部或部分会计报告，以保护公众或投资者的利益。

（3）准备解释商业和财产状况的解释性文件，并接受公众检查。

（4）根据《内阁府法令》，建立与交易量或其他证券或衍生品交易量成比例的金融工具交易责任准备金。

（5）除与《内阁府法令》规定的交易或其他证券或衍生品交易相关损失的赔偿以及其他情形外，金融工具交易责任准备金不得被挪用。

（6）扣除《内阁府法令》中规定的固定资产和其他资产后，计算总申报资本，准备金和其他资金与总风险（证券价格波动或其他原因）之间的比例，即资本和风险比率在每个月末或总计《内阁府法令》中向总理报告。

（7）资本与风险的比例不应低于120％;

（8）金融工具经营者可以在3月，6月，9月和12月的最后一天编制资本和风险比率文件，并保存三个月供公众查阅。

从事非I类金融工具业务的金融工具经营者必须：

（1）按照《内阁府法令》的要求准备和维护会计账簿和凭证;

（2）准备每个会计年度的会计报告，并在每个会计年度结束后的三个月内向总理提交会计报告;

（3）编制每个会计年度的说明文件，说明会计报告的内容，并保存一年，供公众查阅。

日本FSA监管查询

第一步：首先打开日本FSA官方网站：http://www.fsa.go.jp/en/index.html，图为日本FSA官方网站（选择语言为英文）。

日本FSA常见问答

有关详细信息，请单击此链接：https://www.fsa.go.jp/en/others/index.html